Gemäß RTS 7, Artikel 9, müssen Handelsplätze ihren Mitgliedern vor der Einführung oder umfassenden Aktualisierung folgender Elemente Konformitätstests vorschreiben:

  • Zugang zum System des Handelsplatzes
  • Handelssystem, Handelsalgorithmus oder Handelsstrategie des Mitglieds

Die Wiener Börse AG hat im Zuge der Einführung von Xetra® T7 und im Zuge des Xetra® Classic Releases 17.0 bereits einen initialen Prozess wie folgt etabliert:

  1. Die Mitglieder müssen obligatorische Tests durchführen. Diese dürfen nur in der Standard-Simulationsumgebung durchgeführt werden.
  2. Die Wiener Börse AG zeichnet die Testaktivitäten auf und sieht eine stichhaltige Argumentation der Kompatibilität der Teilnehmerhandelssysteme nur dann als gegeben an, wenn durch diese
    a. grundlegende Order Management-Funktionen (Einstellung, Änderung und Löschung) im Simulationssystem erfolgreich durchgeführt wurden
    b. seitens Market Makern, die den Einsatz der Quote Funktion beabsichtigen, grundlegende Quote Management Funktionen (Einstellung, Löschung) im Simulationssystem erfolgreich durchgeführt wurden
    c. Geschäftsabschlüsse über selbst eingestellte Orders bzw. für Market Maker auch über selbst eingestellte Quotes erfolgreich abgewickelt wurden.
  3. Die Bewertung der erfolgreichen Durchführung der Tests erfolgt durch die Wiener Börse AG
  4. Die Mitglieder müssen die ordnungsgemäße Funktion ihrer Systeme mit dem sogenannten “Readiness Statement” schriftlich bestätigen.
  5. Die Freischaltung der Handelszugänge durch die Wiener Börse in der Produktionsumgebung erfolgt erst nach erfolgreicher Durchführung der verpflichtenden Tests sowie nach Erhalt des „Readiness Statements“ 

Die Wiener Börse AG wird diesen Prozess und das Readiness Statement noch gemäß den Anforderungen von RTS 7, Artikel 9, erweitern und anpassen. Die Mitglieder werden über den finalen Prozess im Zuge des nächsten Releases informiert.

Neue Mitglieder, die ab 3. Jänner 2018 zugelassen werden, müssen die Konformitätstests bereits im Zuge ihres Zulassungsprozesses nachweisen.

MiFID II Scrabble

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